Vivi的部落格

 

測驗項目：投信投顧業務員 

報考機構：證基會

測驗形式：電腦應試

報考資格：

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。
6. 取得投資型保險商品業務員資格者。 

註：

• 經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者，僅須參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」一科之測驗，該科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。
• 經投信投顧相關法規（含自律規範）乙科測驗取得合格證明者，僅須參加「證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務」二科之測驗，該二科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。

考試內容：

第一節 - 投信投顧相關法規(含自律規範)：選擇題50 題

第二節 - 證券交易相關法規與實務：選擇題50 題

第三節 - 證券投資與財務分析：選擇題50 題

合格標準：三科總分達210分，其中任何一科不得低於50分；二科總分達140分，其中任何一科不得低於50分。

心得：

這張投信投顧是用證照模組化換發的。

證券商高級業務員+投信投顧相關法規(含自律規範) = 投信投顧業務員。

因為高業跟投信投顧有考科是重疊的，所以再考到投信投顧法規（投乙），就可以把高業影本+投信投顧相關法規影本+金融常識與道德影本，寄去公會換到投信投顧業務員囉。

下列網址是證基會換發的表格，記得填「高業+投乙」申請表，填好連影本一起寄過去就行了。

http://www.sfi.org.tw/T/Plate.aspx?ID=224 

但注意喔，倒過來先拿到投信投顧，是沒有模組化可以換發拿到高業的，得乖乖去報名高業考試拿高業證照。

所以建議先考到高業。

用高業+投乙+金融常識與道德，去換投信投顧比較省力。

實務上，如同證照名稱，要進投信投顧業是需要這張。

而如果有高業+投信投顧，在實務的工作跟證券分析師已經差不多。

只差在不能在公開場合講解股票，像是開講座或是電視上的老師都是要有分析師證照的。

以上囉~

2015.02.27

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